Dies ist eines von 4905 IT-Projekten, die wir erfolgreich mit unseren Kunden abgeschlossen haben.
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Custom Service für das Kunden-Screening

Dieses IT-Projekt ist Teil unserer Digitalisierung und Optimierung der IT-Landschaft unserer Kunden. Durch gezielte Maßnahmen fördern wir den technologischen Fortschritt, optimieren systemübergreifende Prozesse und schaffen eine nachhaltige Basis für zukünftige Entwicklungen. Unsere IT-Referenzprojekte dienen als Grundlage zur Orientierung. Sie unterstützen die Wiederverwendbarkeit erprobter Konzepte im Rahmen der Projektumsetzung.

Kurzbeschreibung

Im Rahmen der Einführung einer Standardsoftware (SaaS) zum Finanzmanagement wird ein Custom Service erstellt, um das Screening des aktuellen Kunden über eine Abfrage an ein externes System durchzuführen. Das Screening gehört zum Onboarding des Kunden und ist ein Teil des KYC-Prozesses (Know Your Customer), welcher bei jedem Kunden erfüllt werden muss.

Ergänzung

Der Custom Adapter Service basiert auf REST-Schnittstellen, die mithilfe von Java auf Quarkus implementiert werden. Das Deployment des Services erfolgt über ein Docker-Image in einer Container App in der Azure Cloud. Im Adapter selbst findet eine Transformation der Daten zwischen Quell- und Zielsystem statt. Die Orchestrierung erfolgt über Quarkus Camel Routes. Azure Service Bus Queues sorgen dafür, dass keine Daten verloren gehen, falls eines der Systeme kurzzeitig ausfällt. Die Verbindung zwischen der Standardsoftware und dem Service wird durch eine Verschlüsselung und Authentifizierung nach Vorgabe des Herstellers realisiert. Darüber hinaus stellt ein Azure API Management Service zusätzliche Sicherheitsmerkmale wie Firewalls, IP-Whitelisting usw. bereit. Der Adapter läuft zustandslos, d. h. sensible Kundendaten werden dort nicht gespeichert.

Fachbeschreibung

Es handelt sich um die Implementierung eines Custom Adapter Service, der während des Screenings ein Drittsystem nach Treffern abfragt. Ein Treffer ist in diesem Fall eine natürliche Person, die auf einer Sanktionsliste bzw. einer PEP-Liste steht (PEP: politically exposed person). Eine solche Liste wird von einem Provider wie WorldCompliance, Moody´s usw. bereitgestellt. Um das Screening abzuschließen, muss der Anwender alle Treffer prüfen und die Entscheidung treffen, ob der aktuelle Kunde ein wirkliches 'Match' ist oder ob dieser unauffällig ist. Diese Entscheidung wird dann mithilfe des Custom Adapters in beiden Systemen protokolliert. Das Screening selbst gehört zu den vom Gesetzgeber vorgeschriebenen Aufgaben im Rahmen der Due Diligence, um mögliche Geldwäschefälle aufzudecken.

IT-Projektdaten

Projektbeginn08.04.2026

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